| ✓ | 1 | มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทํางานด้านบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน
โดยมีผู้บริหารสูงสุด หรือตัวแทนผู้บริหารของหน่วยงานเป็นประธานในคําสั่ง และมีบุคลากรร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทํางาน โดยมีการกําหนดบทบาทหน้าที่ และระบบกลไกหรือกระบวนการทํางานของคณะกรรมการอย่างชัดเจน
| 1. สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ มีการว่างแผนเตรียมการด้านการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ดังนี้
1.1 สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการแต่งตั้งคณะกรรมการกำกับตัวบ่งชี้และจัดเก็บข้อมูลด้านการประกันคุณภาพการศึกษาภายในตามตัวบ่งชี้ด้านการบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ ปีการศึกษา 2564 ตามคำสั่งสถาบันวิจัยและพัฒนา ที่ 008/2564 ลงวันที่ 15 ธันวาคม 2564 (1.4 - 1(1)) โดยมีส่วนร่วมของบุคลกร ตั้งแต่ รองอธิการบดี เป็นคณะกรรมการที่ปรึกษา ผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา รองผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา และหัวหน้าสำนักงานอำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา เป็นคณะกรรมการอำนวยการ และตัวแทนจากทุกกลุ่มงานเป็นคณะกรรมการดำเนินงาน เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษา อำนวยการ พิจารณา สั่งการ กำกับ ติดตาม ให้ความเป็น ข้อเสนอแนะ และจัดเก็บข้อมูล ปฏิบัติงานให้สอดคล้อง เป็นไปตามตัวบ่งชี้และเกณฑ์มาตรฐานด้านการประกันคุณภาพการศึกษาภายใน ปีการศึกษา 2564
1.2 มีการแต่งตั้งคณะกรรมการควบคุมภายใน สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ ปีการศึกษา 2564 ที่ 009/2564 ลงวันที่ 15 ธันวาคม 2564 เรื่อง (1.4-1(2)) โดยมีผู้บริหาร คือ ผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา รองผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา หัวหน้าสำนักงานอำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา หัวหน้างานบริหารทั่วไป ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานตามแผนการตรวจสอบที่สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษกำหนดด้านการเงิน บัญชี พัสดุ รวมทั้งการตรวจสอบการบริหารงานด้านอื่น ๆ ให้เป็นไปตามนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ คำสั่ง และมติคณะรัฐมนตรี ตลอดจนการตรวจสอบการดูแลรักษาทรัพย์สิน และการใช้ทรัพยากรทุกประเภทว่าเป็นไปโดยมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล ประเมินผลการปฏิบัติงาน และเสนอแนะวิธีการหรือมาตรการในการปรับปรุงแก้ไขเพื่อให้การปฏิบัติงานตามข้อ 1 เป็นไปโดยมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
| |
| ✓ | 2 | มีจัดทําแผนบริหารความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง จากภายในและภายนอกหน่วยงาน ที่ครอบคลุมตามพันธกิจหรือความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผลประโยชน์ทับซ้อน ของหน่วยงานอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของหน่วยงาน | 2. สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 9/2564 วันที่ 29 พฤศจิกายน (1.4-2(1)) วาระที่ 5.7 (ยกร่าง) แผนบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ ประจำปีงบประมาณ 2564 (1.4-2(2)) โดยร่วมกันวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยเสี่ยงที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงจากภายในและภายนอก ที่ครอบคลุมพันธกิจของหน่วยงานโดยมีประเด็นความเสี่ยงตามแผน จำนวน 3 ประเด็น 1. กลยุทธ์ ด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ ด้านการปฏิบัติงาน 2. ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก 3. ด้านยุทธศาสตร์ จำนวน 3 ประเด็น ดังนี้
|
ลำดับ
|
ประเภทความเสี่ยง
|
ความเสี่ยง
|
ปัจจัยเสี่ยง
|
|
1
|
ด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
|
มาตรฐานการให้ทุนของหน่วยงานภายนอกสูงขึ้น มีหลักการในการ
ให้ทุนที่ต้องตอบโจทย์ การพัฒนาประเทศ ส่งผลให้ โอกาสในการรับทุนของนักวิจัยในมหาวิทยาลัยลดน้อยลง
|
ปัจจัยภายใน
บุคลากรขาดทักษะในการเขียนข้อเสนอการวิจัยจากแหล่งทุนภายนอก
ปัจจัยภายนอก
แหล่งทุนวิจัยภายนอกมีเกณฑ์มาตรฐานที่สูงขึ้น ทำให้นักวิจัยเข้าไม่ถึงเกณฑ์
|
|
2
|
ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก
|
ความเชื่อมั่นในความปลอดภัยของชุมชนเนื่องจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (covid-19) ทำให้นักวิจัยไม่สามารถลงพื้นที่ในการทำงานวิจัยได้ ส่งผลให้ไม่สามารถทำงานวิจัยให้เสร็จตามเวลาที่กำหนด
|
ปัจจัยภายใน
บุคลากรขาดทักษะในการวางแผนปฏิบัติการในสถานณ์การโรคติดต่อ
ปัจจัยภายนอก
สถานการณ์ การแพร่ระบาดของไวรัส Covid-19
|
|
3
|
ด้านยุทธศาสตร์ หรือกลยุทธ์
|
ผลงานวิจัยขาดการนำไปใช้ประโยชน์อย่างเป็นรูปธรรม จากหน่วยงานภายนอก
|
ปัจจัยภายใน
ขาดการส่งเสริมสนับสนุนการนำผลงานวิจัยไปใช้ประโยชน์
ปัจจัยภายนอก
ขาดเครือข่ายการนำผลงานวิจัยไปใช้ประโยชน์
|
| |
| ✓ | 3 | มีการประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลําดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2 โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน และแผนบริหารความเสี่ยงจะต้องผ่านการอนุมัติเห็นชอบจากคณะกรรมการประจําหน่วยงาน | 3.การประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลำดับความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา โดยมีเกณฑ์ ดังนี้
3.1 มีการจัดประชุมประชุมคณะกรรมการบริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 2/2565 ลงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2565 วาระที่ 5.3 (ร่าง) แผนบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปีงบประมาณ 2565 (1.4-3(1)) เพื่อร่วมกันประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลำดับความเสี่ยง โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา พบว่า มีประเด็นความเสี่ยงจำนวน 3 ประเด็น จากการประเมินโอกาส และผลกระทบ ดังนี้
|
ที่
|
ประเภทความเสี่ยง
|
ปัจจัยเสี่ยง
|
การประเมินโอกาสและผลกระทบ
|
ระดับความเสี่ยง (Degreeof Risk)
|
ลำดับความเสี่ยง
|
|
โอกาส
(Impact)
|
ผลกระทบ (Likelihood)
|
|
1
|
ด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
|
มาตรฐานการให้ทุนของหน่วยงานภายนอกสูงขึ้น มีหลักการในการให้ทุน
ที่ต้องตอบโจทย์ การพัฒนาประเทศ ส่งผลให้ โอกาสในการรับทุนของนักวิจัยในมหาวิทยาลัยลดน้อยลง
|
4
|
4
|
16
(สูงมาก)
|
1
|
|
2
|
ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก
|
ความเชื่อมั่นในความปลอดภัยของชุมชนเนื่องจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (covid-19) ทำให้นักวิจัยไม่สามารถลงพื้นที่ในการทำงานวิจัยได้ ส่งผลให้ไม่สามารถทำงานวิจัยให้เสร็จตามเวลาที่กำหนด
|
4
|
3
|
12
(สูง)
|
2
|
|
3
|
ด้านยุทธศาสตร์ หรือกลยุทธ์
|
ผลงานวิจัยขาดการนำไปใช้ประโยชน์อย่างเป็นรูปธรรม จากหน่วยงานภายนอก
|
4
|
4
|
16
(สูงมาก)
|
2
|
3.2 แผนบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา (1.4-3(2)) ผ่านความเห็นชอบคณะกรรมการประจำสถาบันวิจัยและพัฒนาครั้งที่ 1/2565 วันที่ 13 มิถุนายน 2565 (1.4-3(3)) วาระที่ 5.3 แผนบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปี ๒๕๖๕
| |
| ✓ | 4 | มีแผนการดําเนินงานหรือโครงการ/กิจกรรมในการบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูงหรือความเสี่ยง ที่หน่วยต้องเร่งดําเนินการด่วน และบอกได้ถึงวิธีการจัดการความเสี่ยงที่ทําให้ความเสี่ยงในประเด็นต่างๆ มีระดับความเสี่ยงลดลงอย่างน้อย 1 เรื่อง | 4. มีแผนการดําเนินงานหรือโครงการ/กิจกรรมในการบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา มีระดับความเสี่ยงลดลง จำนวน 3 เรื่อง
สถาบันวิจัยและพัฒนา มีเกณฑ์ ดังนี้
4.1 มีการประชุมคณะกรรมการบริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 4/2565 4 เมษายน 2565 วาระที่ 5.9 การกำหนดโครงการ/กิจกรรมบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา (1.4-4(1)) เพื่อร่วมกันกำหนดกิจกรรมโครงการในการบริหารความเสี่ยง โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยง (1.4-4(2))
4.2 มีการแต่งตั้งคณะกรรมการกำกับติดตามและประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงสำสถาบันวิจัยและพัฒนา (1.4-4(3)) เพื่อกำกับติดตามผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง พบว่า มีประเด็นความเสี่ยงตามแผน จำนวน 3 ประเด็น ระดับความเสี่ยงลดลง จำนวน 3 เรื่อง ความเสี่ยงเท่าเดิม จำนวน - เรื่อง ระดับความ เสี่ยงสูงขึ้น จำนวน - เรื่อง ส่งผลให้ บรรลุเป้าหมาย (1.4-4(4)) ดังนี้
|
ความเสี่ยง
|
โอกาส
|
ผลกระทบ
|
ระดับความเสี่ยง
|
|
มาตรฐานการให้ทุนของหน่วยงานภายนอกสูงขึ้น มีหลักการในการให้ทุน
ที่ต้องตอบโจทย์ การพัฒนาประเทศ ส่งผลให้ โอกาสในการรับทุนของนักวิจัยในมหาวิทยาลัยลดน้อยลง
|
3
|
3
|
9
(ปานกลาง)
|
|
ความเชื่อมั่นในความปลอดภัยของชุมชนเนื่องจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (covid-19) ทำให้นักวิจัยไม่สามารถลงพื้นที่ในการทำงานวิจัยได้ ส่งผลให้ไม่สามารถทำงานวิจัยให้เสร็จตามเวลาที่กำหนด
|
3
|
2
|
6
(ปานกลาง)
|
|
ผลงานวิจัยขาดการนำไปใช้ประโยชน์อย่างเป็นรูปธรรม จากหน่วยงานภายนอก
|
3
|
3
|
9
(ปานกลาง)
|
| |
| ✓ | 5 | มีการติดตามประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง และรายงานผลตามระยะเวลา ที่กําหนดในรอบ 6 เดือน และรอบ 12 เดือน เสนอต่อคณะผู้บริหารได้รับทราบและพิจารณาข้อคิดเห็น หรือ ข้อเสนอแนะเพื่อการพัฒนาร่วมกัน | 5. สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการติดตามประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและรายงานผลตามระยะเวลา ที่กำหนดในรอบ 6 เดือน และรอบ 12 เดือน เสนอต่อคณะกรรมการกำกับติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงได้รับทราบและพิจารณาข้อคิดเห็น หรือ ข้อเสนอแนะ ดังนี้
5.1 มีการแต่งตั้งคณะกรรมการควบคุมภายใน สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัย ราชภัฏศรีสะเกษ ปีการศึกษา 2564 (1.4-5(1)) เพื่อทำหน้าที่ติดตามประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงโดยได้จัดทำรายงานผลตามระยะเวลาที่กำหนดอย่างน้อยปีล่ะ 2 ครั้ง
5.2 มีการจัดทำรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา (1.4-5(2)) เสนอต่อคณะกรรมการบริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 5/2565 วาระที่ 5.8 รายงานผลการดำเนินงาน วันที่ 31 พฤษภาคม 2565 (1.4-5(3)) และคณะกรรมการประจำสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 1/2565 วันที่ 13 มิถุนายน 2565 (1.4-5(4)) วาระที่ 5.4 รับทราบ
| |
