| ✓ | 1 | มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทํางานด้านบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน โดยมีผู้บริหารสูงสุด หรือตัวแทนผู้บริหารของหน่วยงานเป็นประธานในคําสั่ง และมีบุคลากรร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทํางาน โดยมีการกําหนดบทบาทหน้าที่ และระบบกลไกหรือกระบวนการทํางานของคณะกรรมการอย่างชัดเจน | 1. สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ มีการว่างแผนเตรียมการด้านการบริหารความเสี่ยง และควบคุมภายใน ประจำปีการศึกษา 2565 ดังนี้
1.1 สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการแต่งตั้งคณะกรรมการกำกับตัวบ่งชี้และจัดเก็บข้อมูลด้านการประกันคุณภาพการศึกษาภายในตามตัวบ่งชี้ด้านการบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ ปีการศึกษา 2565 ตามคำสั่งสถาบันวิจัยและพัฒนา ที่ 14/2565 ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2565 โดยมีส่วนร่วมของบุคลากร ตั้งแต่ รองอธิการบดี เป็นคณะกรรมการที่ปรึกษา ผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา รองผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา และหัวหน้าสำนักงานอำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา เป็นคณะกรรมการอำนวยการ และตัวแทนจากทุกกลุ่มงานเป็นคณะกรรมการดำเนินงาน เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษา อำนวยการ พิจารณา สั่งการ กำกับ ติดตาม ให้ความเป็น ข้อเสนอแนะ และจัดเก็บข้อมูล ปฏิบัติงานให้สอดคล้อง เป็นไปตามตัวบ่งชี้และเกณฑ์มาตรฐานด้านการประกันคุณภาพการศึกษาภายใน ปีการศึกษา 2565 (1.4 - 1(1))
1.2 สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการแต่งตั้งคณะกรรมการควบคุมภายใน สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ ปีการศึกษา 2565 ที่ 15/2565 ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน 2565 โดยมีผู้บริหาร คือ ผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา รองผู้อำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา หัวหน้าสำนักงานอำนวยการสถาบันวิจัยและพัฒนา หัวหน้างานบริหารทั่วไป ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานตามแผนการตรวจสอบที่สถาบันวิจัยและพัฒนา มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษกำหนดด้านการเงิน บัญชี พัสดุ รวมทั้งการตรวจสอบการบริหารงานด้านอื่น ๆ ให้เป็นไปตามนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ คำสั่ง และมติคณะรัฐมนตรี ตลอดจนการตรวจสอบการดูแลรักษาทรัพย์สิน และการใช้ทรัพยากรทุกประเภทว่าเป็นไปโดยมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล ประเมินผลการปฏิบัติงาน และเสนอแนะวิธีการหรือมาตรการในการปรับปรุงแก้ไขเพื่อให้การปฏิบัติงานตามข้อ 1 เป็นไปโดยมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล รวมทั้งให้ข้อเสนอแนะเพื่อป้องปรามมิให้เกิดความเสียหายหรือการทุจริตเกี่ยวกับการเงินหรือทรัพย์สินต่างๆ ของทางราชการ รายงานผลการตรวจสอบต่ออธิการบดีตามระยะเวลาที่มหาวิทยาลัยกำหนด ติดตามผลการตรวจสอบ เสนอแนะ และให้คำปรึกษาแก่ผู็บริหารของสถาบันวิจัยและพัฒนา เพื่อให้มีการปรับปรุงแก้ไขให้ถูกต้องตามขอเสนอแนะ และดำเนินการตรวจสอบอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง (1.4-1(2))
| |
| ✓ | 2 | มีจัดทําแผนบริหารความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง จากภายในและภายนอกหน่วยงาน ที่ครอบคลุมตามพันธกิจหรือความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผลประโยชน์ทับซ้อน ของหน่วยงานอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของหน่วยงาน | 2. สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปีการศึกษา 2565 รายละเอียดดังนี้
2.1 สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการจัดประชุมคณะกรรมการลริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 9/2565 วันที่ 24 พฤศจิกายน 2565 (1.4-2(1)) วาระที่ 5.7 ร่าง แผนบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปีการศึกษา 2565 เพื่อหารือ ความเสี่ยง ปัจจัยเสี่ยง วิเคราะห์ความเสี่ยง โอกาสและผลกระทบที่จะเกิดความเสี่ยง ทั้งภายใน และภายนอก โดยการทบทวนผลการดำเนินงานตามแผนการบริหารความเสี่ยง ปีงบประมาณ 2566 ที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง ที่ครอบคลุมพันธกิจของหน่วยงานโดยมีประเด็นความเสี่ยงตามแผน จำนวน 3 ประเด็น
ประเด็นความเสี่ยง
2.1.1 ได้รับการสนับสนุนทุนวิจัยจากหน่วยงานภายนอกลดลง เนื่องจากการส่งผลงานไม่ตรงตามเวลาของแหล่งทุนกำหนด (ด้านกลยุทธ์)
2.1.2 นักวิจัยไม่บริหารจัดการด้านการเงินตามแผน ในการรายงานผลในระบบ NRIIS (ด้านการเงิน)
2.1.3 การนำผลงานวิจัยไปใช้ประโยชน์ มีจำกัดในการรายงานผลผลิตที่เป็นไปตามคำรับรอง (ด้านการดำเนินงาน) (1.4-2(2))
| |
| ✓ | 3 | มีการประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลําดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2 โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน และแผนบริหารความเสี่ยงจะต้องผ่านการอนุมัติเห็นชอบจากคณะกรรมการประจําหน่วยงาน | 3. สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลำดับความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา ดังนี้
3.1 มีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 10/2565 ลงวันที่ 28 ธันวาคม 2565 วาระที่ 5.9 แผนบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปีการศึกษา 2565 เพื่อร่วมกันประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลำดับความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา พบว่ามีประเด็นความเสี่ยง 3 ประเด็น ดังนี้ 1) ได้รับการสนับสนุนทุนวิจัยจากหน่วยงานภายนอกลดลง เนื่องจากการส่งผลงานไม่ตรงตามเวลาของแหล่งทุนกำหนด 2) นักวิจัยไม่บริหารจัดการด้านการเงินตามแผน ในการรายงานผลในระบบ NRIIS 3) การนำผลงานวิจัยไปใช้ประโยชน์ มีจำกัดในการรายงานผลผลิตที่เป็นไปตามคำรับรอง (1.4-3(1)) (1.4-3(2))
3.2 มีการประชุมคณะกรรมการประจำสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 1/2566 ลงวันที่ 19 มกราคม 2566 เพื่อพิจารณา แผนบริหารความเสี่ยงสถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปีการศึกษา 2565 โดยมีมติที่ประชุม เห็บชอบ โดยไม่มีการปรับแก่ไข (1.4-3(3))
| |
| ✓ | 4 | มีแผนการดําเนินงานหรือโครงการ/กิจกรรมในการบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูงหรือความเสี่ยง ที่หน่วยต้องเร่งดําเนินการด่วน และบอกได้ถึงวิธีการจัดการความเสี่ยงที่ทําให้ความเสี่ยงในประเด็นต่างๆ มีระดับความเสี่ยงลดลงอย่างน้อย 1 เรื่อง | 4. มีแผนการดำเนินงานหรือโครงการ/กิจกรรมในการบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา มีระดับความ จำนวน 3 เรื่อง ที่หน่วยงานต้องเร่งดำเนินการด่วน ดังนี้
4.1 R-1 ได้รับการสนับสนุนทุนวิจัยจากหน่วยงานภายนอกลดลง เนื่องจากการส่งผลงานไม่ตรงตามเวลาของแหล่งทุนกำหนด
4.2 R-2 นักวิจัยไม่บริหารจัดการด้านการเงินตามแผน ในการรายงานผลในระบบ NRIIS
4.3 R-3 การนำผลงานวิจัยไปใช้ประโยชน์ มีจำกัดในการรายงานผลผลิตที่เป็นไปตามคำรับรอง
(1.4-4(1))
| |
| ✓ | 5 | มีการติดตามประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง และรายงานผลตามระยะเวลา ที่กําหนดในรอบ 6 เดือน และรอบ 12 เดือน เสนอต่อคณะผู้บริหารได้รับทราบและพิจารณาข้อคิดเห็น หรือ ข้อเสนอแนะเพื่อการพัฒนาร่วมกัน | 5. สถาบันวิจัยและพัฒนา มีการติดตามประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง และรายงานตามระยะเวลาที่กำหนด ในรอบ 6 เดือน และ รอบ 12 เดือน เสนอต่อคณะกรรมการกำกับติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงได้รับทราบและพิจารณาข้อคิดเห็น หรือ ข้อเสนอแนะ ดังนี้
5.1 มีการแต่งตั้งคณะกรรมการควบคุมภายใน สถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปีการศึกษา 2565 เพื่อทำหน้าที่ติดตามประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงโดยได้จัดทำรายงานผลตามระยะเวลาที่กำหนดอย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง (1.4-5(1))
5.2 มีการจัดทำรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง สถาบันวิจัยและพัฒนา ประจำปีการศึกษา 2565 (1.4-5(2)) เสนอต่อคณะกรรมการบริหารสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 4/2566 ลงวันที่ 25 กรกฎาคม 2566 วาระที่ 5.12 รายงานผลแผนบริหารความเสี่ยง มติที่ประชุม เห็นชอบ (1.4-5(3)) และรายงานต่อคณะกรรมการประจำสถาบันวิจัยและพัฒนา ครั้งที่ 2/2566 ลงวันที่ 16 กรกฎาคม 2566 วาระที่ 5.2 รายงานผลแผนบริหารความเสี่ยง มติที่ประชุม เห็นชอบ (1.4-5(4))
| |
| ✓ | 6 | มีการนําผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากหน่วยงานตนเองและหน่วยตรวจสอบภายในไปใช้ในการ ปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป และให้การบริหารความเสี่ยงเป็นส่วนหนึ่งของการดําเนินงาน ตามปกติอย่างต่อเนื่อง | 6. สถาบันวิจัยและพัฒนา ได้นำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการประจำสถาบันวิจัยและพัฒนา และคระกรรมการบริหารความเสี่ยงระดับสถาบันฯ มาวิเคราะห์เพื่อนำไปใช้ในการปรับแผนบริหารความเสี่ยงในปีงบประมาณถัดไป ทางสถาบันวิจัยและพัฒนา ได้ให้ความสำคัญกับการจัดทำแผนบิรหารความเสี่ยง และให้ความเสี่ยงเป็นส่วนหนึ่งของการดำเนินงานตามปกติของสถาบันฯ ซึ่งจะเห็นได้จากการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงที่ได้จัดทำขึ้น พบว่า บรรลุ เป้าหมาย ทุกๆ ปี เนื่องจากสถาบันวิจัยและพัฒนาได้จัดโครงการ/กิจกรรมต่างๆ เพื่อลดความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นอย่างมีประสิทธิภาพ แต่ประเด็นความเสี่ยงก็ยังคงสูงอยู่ ดังนั้นสถาบันวิจัยและพัฒนา จึงเห็นควรจะจัดการความเสียง โดยการปรับปรุงกระบวนการในการจัดการความเสี่ยงให้ลดลงอยู่ในเกณฑ์ที่ยอมรับได้ (1.4-6(1))
| ข้อเสนอแนะ |
แนวทางการปรับปรุง |
ระยะเวลาการดำเนินการ |
ผู้รับผิดชอบ |
| ได้รับการสนับสนุนทุนวิจัยจากหน่วยงานภายนอกลดลง เนื่องจากการส่งผลงานไม่ตรงตามเวลาของแหล่งทุนกำหนด |
1. การปรับปรุง : ปรับปรุงกระบวนการ
2. การดำเนินงาน : อยู่ระหว่างดำเนินการ จัดทำโครงการ/กิจกรรม เพื่อพัฒนากระบวนการดำเนินงานติดตาม และสร้างความเข้าใจให้นักวิจัยตระหนักถึงความสำคัญของการส่งมอบผงานวิจัยตรงตามเวลาที่แหล่งทุนกำหนด
|
ปีการศึกษา 2567 |
สถาบันวิจัยและพัฒนา |
| |
