| ✓ | 1 | มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทํางานด้านบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน
โดยมีผู้บริหารสูงสุด หรือตัวแทนผู้บริหารของหน่วยงานเป็นประธานในคําสั่ง และมีบุคลากรร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทํางาน โดยมีการกําหนดบทบาทหน้าที่ และระบบกลไกหรือกระบวนการทํางานของคณะกรรมการอย่างชัดเจน
|
๑. มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานด้านบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี ดังนี้
สำนักงานอธิการบดี มีเกณฑ์ ดังนี้
มีการแต่งตั้งคณะกรรมการด้านบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔-๑(๑)) โดยการมีส่วนร่วมของบุคลากรและผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกฝ่าย ประกอบด้วย รองอธิการบดี และ ผู้ช่วยอธิการบดี กำกับดูแลหน่วยงานภายใต้สำนักงานอธิการบดีเป็นที่ปรึกษาในการจัดทำแผน ผู้อำนวยการสำนักงานอธิการบดีเป็นประธานกรรมการ รองผู้อำนวยการสำนักงานอธิการบดี ผู้อำนวยการกองนโยบายและแผน และหัวหน้างานภายใต้สำนักงานอธิการบดีเป็นคณะกรรมการ ผู้อำนวยการกองกลางเป็นกรรมการและเลขานุการ หัวหน้างานบริหารทั่วไปและเจ้าหน้าที่บริหารงานทั่วไปเป็นกรรมการและผู้ช่วยเลขานุการ เพื่อทำหน้าที่จัดทำแผนบริหารความเสี่ยง
| |
| ✓ | 2 | มีจัดทําแผนบริหารความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยง จากภายในและภายนอกหน่วยงาน ที่ครอบคลุมตามพันธกิจหรือความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผลประโยชน์ทับซ้อน ของหน่วยงานอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของหน่วยงาน | ๒. มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงจากปัจจัยภายในและภายนอกหน่วยงานสำนักงานอธิการบดี
สำนักงานอธิการบดี มีเกณฑ์ ดังนี้
มีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๔/๒๕๖๓ ลงวันที่ ๑๗ กันยายน ๒๕๖๓ วาระที่ ๕.๕ (๑.๔–๒(๑)) เพื่อ (ยกร่าง) แผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔–๒(๒)) โดยร่วมกันวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยเสี่ยงที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงจากภายในและภายนอกที่ครอบคลุมพันธกิจของหน่วยงาน โดยมีประเด็นความเสี่ยงตามแผน จำนวน ๒ ประเด็น แบ่งเป็น ด้านกลยุทธ์ จำนวน - ประเด็น ด้านดําเนินงาน จำนวน ๒ ประเด็น ด้าน การเงินและงบประมาณ จำนวน - ประเด็น ด้านกฎหมายและกฎระเบียบ จำนวน - ประเด็น ดังนี้
|
ความเสี่ยง
|
ปัจจัยเสี่ยง
|
|
R๑ โครงการบริหารจัดการงานพัฒนานักศึกษา
|
ปัจจัยภายใน
- ขาดความรู้ความเข้าใจในหลักการปฏิบัติตนตามจรรยาบรรณวิชาชีพ
- บุคลากรไม่ยอมรับข้อตกลงการปฏิบัติตนตามวิชาชีพ
- มอบหมายหน้าที่ผู้รับผิดชอบไม่ชัดเจน
|
|
|
ปัจจัยภายนอก
- สถานการณ์โควิด ๑๙
|
|
R๒ โครงการประชุมสภามหาวิทยาลัย
|
ปัจจัยภายใน
-งบประมาณไม่เพียงพอ
|
|
|
ปัจจัยภายนอก
-เอกสารประกอบการเบิกจ่ายได้รับไม่ทันตามกำหนดเวลา
|
| |
| ✓ | 3 | มีการประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลําดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2 โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน และแผนบริหารความเสี่ยงจะต้องผ่านการอนุมัติเห็นชอบจากคณะกรรมการประจําหน่วยงาน | ๓. การประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลำดับความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี
สำนักงานอธิการบดี มีหลักเกณฑ์ดังนี้
๓.๑ มีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๔/๒๕๖๓ ลงวันที่ ๑๗ กันยายน ๒๕๖๓ วระที่ ๕.๖ (๑.๔–๓(๑)) เพื่อร่วมกันประเมินโอกาส ผลกระทบของความเสี่ยง และจัดลำดับความเสี่ยง โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี พบว่า มีประเด็นความเสี่ยง จำนวน ๒ ประเด็น โดยเรียงระดับความเสี่ยงจากมากไปหาน้อยที่เกิดจากผลการประเมินโอกาส และ ผลกระทบ ได้ดังนี้
|
ความเสี่ยง
|
โอกาส
|
ผลกระทบ
|
ระดับความเสี่ยง
|
|
R๑ โครงการบริหารจัดการงานพัฒนานักศึกษา
|
๔
|
๓
|
๑๒
|
|
R๑ โครงการประชุมสภามหาวิทยาลัย
|
๓
|
๓
|
๙
|
| |
| ✓ | 4 | มีแผนการดําเนินงานหรือโครงการ/กิจกรรมในการบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูงหรือความเสี่ยง ที่หน่วยต้องเร่งดําเนินการด่วน และบอกได้ถึงวิธีการจัดการความเสี่ยงที่ทําให้ความเสี่ยงในประเด็นต่างๆ มีระดับความเสี่ยงลดลงอย่างน้อย 1 เรื่อง | ๔. มีแผนการดําเนินงานหรือโครงการ/กิจกรรมในการบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี, มีระดับความเสี่ยงลดลงอย่างน้อย ๑ เรื่อง
สำนักงานอธิการบดี มีเกณฑ์ ดังนี้
๔.๑ มีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๕/๒๕๖๓ ลงวันที่ ๑๑ พฤศจิกายน ๒๕๖๓ วาระที่ ๕.๖ (๑.๔–๔ (๑)) เพื่อร่วมกันกำหนดกิจกรรมโครงการในการบริหารความเสี่ยง โดยระบุไว้ในแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔–๔(๒))
๔.๒ มีการแต่งตั้งคณะกรรมการกำกับติดตามและประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔–๔(๓)) เพื่อกำกับติดตามผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง พบว่า มีประเด็นความเสี่ยงตามแผน จำนวน ๑ ประเด็น ระดับความเสี่ยงลดลง จำนวน ๑ เรื่อง ความเสี่ยงเท่าเดิม จำนวน - เรื่อง ระดับความ เสี่ยงสูงขึ้น จำนวน - เรื่อง ส่งผลให้ บรรลุเป้าหมาย (๑.๔–๔(๔)) ดังนี้
|
ความเสี่ยง
|
โอกาส
|
ผลกระทบ
|
ระดับความเสี่ยง
|
|
R๑ โครงการบริหารจัดการงานพัฒนานักศึกษา
|
๓
|
๒
|
๖
|
|
R๒ โครงการประชุมสภามหาวิทยาลัย
|
๒
|
๒
|
๔
|
| |
| ✓ | 5 | มีการติดตามประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง และรายงานผลตามระยะเวลา ที่กําหนดในรอบ 6 เดือน และรอบ 12 เดือน เสนอต่อคณะผู้บริหารได้รับทราบและพิจารณาข้อคิดเห็น หรือ ข้อเสนอแนะเพื่อการพัฒนาร่วมกัน | ๕. มีการติดตามประเมินผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี มีระดับความเสี่ยงลดลงอย่างน้อย ๑ เรื่อง
สำนักงานอธิการบดี มีหลักเกณฑ์ ดังนี้
๕.๑ มีการแต่งตั้งคณะกรรมการกำกับติดตามและประเมินผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔–๕(๑)) เพื่อทำหน้าที่บริหารความเสี่ยง พบว่า หน่วยงานมีระดับความเสี่ยงทั้งสิ้น จำนวน ๒ เรื่อง มีระดับความเสี่ยงเพิ่มขึ้น จำนวน - เรื่อง ระดับความเสี่ยงเท่าเดิม จำนวน - เรื่อง ระดับความเสี่ยงลดลง จำนวน ๒ เรื่อง ส่งผลให้บรรลุเป้าหมาย
๕.๒ มีการจัดทำรายงานผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔–๕(๒)) เสนอต่อคณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๓/๒๕๖๔ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม ๒๕๖๔ (๑.๔–๕(๓)) และ คณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๗/๒๕๖๔ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม ๒๕๖๔ (๑.๔–๕(๔)) รับทราบและพิจารณาให้ข้อเสนอแนะในการพัฒนา โดยมีข้อเสนอแนะ ดังนี้
ควรมีการจัดสรรทรัพยากร และกำหนดมาตรการ เครื่องมือที่มีประสิทธิภาพในการบริหารจัดการความเสี่ยง
| |
| ✓ | 6 | มีการนําผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากหน่วยงานตนเองและหน่วยตรวจสอบภายในไปใช้ในการ ปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป และให้การบริหารความเสี่ยงเป็นส่วนหนึ่งของการดําเนินงาน ตามปกติอย่างต่อเนื่อง | ๖. มีการนําผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากหน่วยงานตนเองหรือหน่วยงานตรวจสอบภายในไปใช้ในการปรับแผนบริหารความเสี่ยง
สำนักงานอธิการบดี มีหลักเกณฑ์ ดังนี้
มีการจัดทำรายงานผลการดําเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี (๑.๔–๖(๑)) เสนอต่อคณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๓/๒๕๖๔ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม ๒๕๖๔ (๑.๔–๖(๒)) และคณะกรรมการบริหารสำนักงานอธิการบดี ครั้งที่ ๗/๒๕๖๔ ลงวันที่ ๘ ตุลาคม ๒๕๖๔ (๑.๔–๖(๓)) รับทราบและพิจารณาให้ข้อเสนอแนะในการพัฒนา โดยมีข้อเสนอแนะ จำนวน ๑ เรื่อง หลังจากนั้นหน่วยงานได้นําข้อเสนอแนะดังกล่าว มาจัดทำแผนพัฒนาคุณภาพ กำหนดแนวทางการปรับปรุงพัฒนา ตัวชี้วัด/ค่าเป้าหมาย ระยะเวลาดําเนินงาน และผู้รับผิดชอบ อย่างชัดเจน โดยมีรายละเอียดดังนี้
|
ข้อเสนอแนะ
|
แนวทางการปรับปรุง
|
ระยะเวลาดำเนินงาน
|
ผู้รับผิดชอบ
|
|
- ควรมีการจัดสรรทรัพยากร และกำหนดมาตรการ เครื่องมือที่มีประสิทธิภาพในการบริหารจัดการความเสี่ยง
|
1. การปรับปรุง :
( / ) ปรับปรุงกระบวนการ
( ) ปรับปรุงโครงการ
( / ) ปรับปรุงแผน
2. การดําเนินงาน :
( ) ดำเนินการแล้ว
( / ) อยู่ระหว่างดำเนินการ : การจัดสรรทรัพยากรที่เพียงพอต่อการบริหารความเสี่ยง โดยการจัดสรรงบประมาณ กําหนดให้ทุกหน่วยงานและบุคลากรทุกระดับมามีส่วนร่วมในการกำหนดมาตรฐาน และเครื่องมือที่มีประสิทธิภาพในการประชุมจัดทำแผน และกำหนดแนวทางการบริหารจัดการไว้ในแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปี ๒๕๖๔
( ) ยังไม่ดำเนินการ
|
ปีงบประมาณ ๒๕๖๔
|
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงสำนักงานอธิการบดี
|
| |
